广发景和中短债债券型证券投资基金(广发景和中短 债C)基金产品资料概要更新 编制日期:2025年5月6日 送出日期:2025年5月9日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发景和中短债 基金代码 006870 下属基金简称 广发景和中短债C 下属基金代码 006871 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2019-03-14 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2021-09-22 基金经理的日期 基金经理 方抗 证券从业日期 2009-09-23 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应在定期 报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当 其他 终止《基金合同》,并按照《基金合同》的约定程序进行清算,不需要 召开基金份额持有人大会进行表决。法律和法规或监督管理的机构另有规定时, 从其规定。 注:本基金自2024年1月23日起增设D类份额。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 在严控风险和保持资产流动性的基础上,力求获得超越业绩比较 投资目标 基准的投资回报,追求基金资产的长期稳健增值。 本基金的投资范围为拥有非常良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(包括超短期融资券)、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、同业存单、银行存款、国债期货以及法律和法规或中国证监会允许基金投资的别的金融工具(但投资范围
本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
如法律法规或监督管理的机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律和法规和相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资 产的 80%,其中投资于中短债的比例不低于非现金基金资产的 80%; 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产 净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 本基金所指的中短债是指剩余期限不超过三年的债券资产,最重要的包含 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、 短期融资券(包括超短期融资券)、中小企业私募债、次级债、可分 离交易可转债的纯债部分等金融工具。 如法律和法规或监督管理的机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在 履行适当程序后,能调整上述投资品种的投资比例。 具体策略包括:1、利率预期策略与久期管理;2、类属配置策略;3、 主要投资策略 信用债券投资策略;4、息差策略;5、中小企业私募债券投资策略;6、 资产支持证券投资策略;7、国债期货投资策略。 中债新综合财富(1-3 年)指数收益率×80%+一年期定期存款利率(税 业绩比较基准 后)×20% 本基金为债券型基金,其风险和预期收益低于股票型基金、混合型基 风险收益特征 金,高于货币市场基金。 注:详见《广发景和中短债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:1、本基金份额成立当年(2019年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关联的费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 份额(S)或金额(M) 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 本基金C类 申购费(前收费) - - 份额无申购 费 N
<7日 1.50% 赎回费 n ≥ 7日 0.00% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 0.25% 基金管理人、销售机构 托管费 0.05% 基金托管人 销售服务费 0.05% 销售机构 审计费用 72,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金
其他费用 金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护 相关服务机构 费用等费用,以及依照国家有关规定和《基金合
注: 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用、信息公开披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准(金额单位为人民币元)。
若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的有关数据为基准测算。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金为债券型基金,对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,本基金需承担债券市场的系统性风险,以及因个别债券违约所形成的信用风险。
债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金净值损失的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合风险放大的风险;而波动性加大的风险是指在进行回购操作时,在对基金组合收益进行放大的同时,也对基金组合的波动性(标准差)进行了放大,即基金组合的风险将会加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净值造成损失的可能性也就越大。
资产支持证券的投资风险最重要的包含流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益,因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。
本基金《基金合同》生效后,连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的,基金合同终止,不需要召开基金份额持有人大会进行表决。
2、市场风险:证券市场行情报价受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种各样的因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险。
3、开放式基金所共有的管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、投资管理风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息出现重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,别的信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的真实的情况有几率存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。
如投资者对基金合同有争议的,争议解决解决方法详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。
以下资料详见广发基金官方网站[][客服电线)《广发景和中短债债券型证券投资基金基金合同》